新大地、天能科技IPO财务造假 南京民生证券遭证监会重罚
小中大2013-06-02 09:50:47 来源：人民网 点击：
保荐机构：1、对南京证券给予警告；2、对南京证券责令改正并实施公开谴责的监管措施，限其在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改，整改完成后向监管部门提交书面报告，监管部门将检查验收；3、对保荐代表人胡冰和廖建华给予警告，分别处以15万元罚款，并分别采取终身证券市场禁入措施。
会计师事务所：1、没收大华所业务收入110万元，并罚款220万元；2、对大华所责令改正；3、对签字会计师王海滨和刘春奎给予警告，分别处以10万元、5万元罚款，并分别采取终身证券市场禁入措施。
律师事务所：1、没收大成所业务收入50万元，并罚款100万元；2、对签字律师丘远良、申林平、刘军、刘韬给予警告，并对丘远良、刘军分别处以10万元罚款，对申林平、刘韬分别处以5万元罚款；此外，对刘军采取5年证券市场禁入措施。
附二：天能科技罚单一览
发行人：1、对天能科技给予警告，并处以60万元罚款；
2、对秦海滨（公司董事长、实际控制人）、曾坚强（董秘）、刘俊奕（实际履行财务总监工作）和陈守法（财务总监）给予警告，分别处以30万元罚款，并对秦海滨、曾坚强、刘俊奕采取终身证券市场禁入措施；
3、对在相关报告上签字的人员任小军、张德利、张红超、陈涌海、刘正、郑庆华、王永平、张新梅、高文新、张志成给予警告，并分别处以10万元罚款。
保荐机构：1、对民生证券给予警告，没收民生证券从事该业务的收入100万元，并处以200万元罚款；2、对民生证券责令改正并实施公开谴责的监管措施，限其在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改，整改完成后向监管部门提交书面报告，监管部门将检查验收；3、对保荐代表人邓德兵、刘小群给予警告，并分别处以15万元罚款，同时分别采取终身证券市场禁入措施。
会计师事务所：1、没收大信所从事该业务的收入60万元，并处以120万元罚款；2、对大信所责令改正；3、给予签字会计师胡小黑警告，并处以10万元罚款，采取终身证券市场禁入措施；4、给予签字会计师吴国民警告，并处以5万元罚款，采取终身证券市场禁入措施。
律师事务所：1、没收君泽君律所从事该业务的收入60万元，并处以120万元罚款；2、给予签字律师许迪、王祺警告，并分别处以5万元罚款。
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