新大地、天能科技IPO财务造假 南京民生证券遭证监会重罚
小中大2013-06-02 09:50:47 来源：人民网 点击：
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今日下午，中国证监会召开新闻发布会，通报了对新大地、天能科技及其中介机构在IPO过程中涉嫌违法违规行为的处罚结果，并通报了对华锐风电立案调查的最新情况。这是既本月初万福生科财务造假案之后，证监会再度对IPO造假企业及中介机构处于重罚。
根据证监会的调查，新大地、天能科技均涉嫌在IPO过程中虚构收入和利润，其中，新大地在2012年4月12日披露的招股说明书中，虚增2011年、2010年、2009年利润总额2042.36万元、305.82万、280万元，虚增的2011年利润达到了当年利润总额的近一半。天能科技虚增2011年1月至9月的收入8564万元，虚增利润合计3815万元，超过了当期利润的一半。
根据证监会公布的处罚结果，新大地、天能科技均被处于60万元罚款，两公司包括董事长在内的十余名高管被处于10万元以上的罚款及终身市场禁入，保荐券商南京证券、民生证券被给予警告，没收保荐所得及处于两倍罚款，限期6个月整改，4名签字保荐人被罚款15万元，终身市场禁入。两家公司IPO过程中的会计师、律师事务所也同遭罚款，签字会计师遭终身市场禁入。
证监会新闻发言人表示，虽然两家公司其后主动终止IPO申请，未实际发行并上市，但其进行IPO申报材料造假，相关中介机构未勤勉尽责、审慎核查，相关行为均已违反《证券法》等相关法律法规的规定，严重扰乱了我国证券市场的监管秩序，发行人、相关中介机构及人员必须依法承担相应责任。对其依法立案调查和严肃处理，体现了证监会维护市场秩序、切实保护投资者利益的决心。
这位发言人介绍，根据《证券法》等相关法律法规和监管规则，保荐机构被处以警告处罚，将对其增加新的业务种类、设立或收购证券经营机构、发行股票或债券等产生重要负面影响；也将对其证券公司分类评价结果产生重大影响，从而导致其缴纳更多的投资者保护基金。保荐机构将会为其违法违规行为付出沉重代价。
这位发言人强调，证监会维护资本市场的长期健康发展、打击违法犯罪的态度是坚决的、一贯的，对于通过造假、欺诈等手段骗取发行上市、扰乱证券市场正常秩序、损害投资者利益的行为，必将严厉打击。希望其他拟上市公司和中介机构引以为戒，忠实履行职责，切实维护投资者的合法权益。
另据了解，华锐风电涉嫌虚增收入、虚转成本、虚增利润等违法违规行为，证监会已对其正式立案，目前正在调查过程中，有结果将及时公布。此外，此前遭媒体曝光的雏鹰农牧、康芝药业两公司，地方证监局正进行现场检查，但两公司目前均未进入立案调查程序。
附一：新大地罚单一览
发行人：1、对新大地给予警告，并处以60万元罚款；2、对公司实际控制人黄运江、凌梅兰给予警告，并分别处以30万元罚款，采取终身证券市场禁入措施；3、对监事及财务总监凌洪给予警告，并处以20万元罚款，采取10年证券市场禁入措施；4、对董事黄鲜露、董事及董事会秘书赵罡给予警告，并分别处以20万元罚款；5、对董事樊和平、邱礼鸿、支晓强、何日胜、奚如春、监事马建华、陈增湘、林明华、副总经理李明、何敏给予警告，并分别处以15万元罚款。